利害關係人溝通管道與成效

國票金控重視各利害關係人所關注的議題，同時結合國票金控永續原則，從而擬定具體行動方案，以提升及改善企業永續績效。我們提供多元的溝通管道及資訊揭露媒介，與利害關係人保持良好的對話與溝通。國票金控每年呈送利害關係人溝通情形至董事會報告及確認，2022 年度及 2023 年 1 至 9 月利害關係人溝通情形於 2023 年 11 月 21 日向董事會報告。

利害關係人溝通情形

利害關係人：股東/投資人

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
風險管理公司治理與誠信文化法令遵循資訊安全與客戶隱私永續金融	每月公告營運概況於公開資訊觀測站及公司網站每季公開財務報告於公司官網每年定期召開股東會每季召開法人說明會並上傳中英文簡報不定期揭露公司治理與永續發展相關資訊不定期公布信用評等評級及展望設置投資人聯絡窗口及服務信箱	舉辦一場股東大會舉辦中文法說會 2 場發布重大訊息 133 則發布中文永續報告書	舉辦一場股東大會舉辦中文法說會 3 場發布重大訊息 94 則發布中英文永續報告書發布首本氣候相關財務揭露 (TCFD) 報告書積極接軌國際 ESG 準則

利害關係人：主管機關

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
風險管理公司治理與誠信文化法令遵循永續金融	每年政府機關評鑑定期法規查核不定期協助相關規範制定不定期以公文、郵件及公開資訊回覆主管機關不定期發布重大訊息公告	參加主管機關舉辦之研討會或論壇及時回覆主管機關詢問遵循臺灣證券交易所資訊申報、重大訊息及說明記者會申報規定，無違反規定之情事	參加主管機關舉辦之研討會或論壇及時回覆主管機關詢問遵循臺灣證券交易所資訊申報、重大訊息及說明記者會申報規定，無違反規定之

利害關係人：員工

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
風險管理公司治理與誠信文化法令遵循員工平等與多元化	直接與主管溝通或內部提案每季召開勞資會議定期進行績效考核常態性提供職場健康安全教育訓練不定期召開福利委員會	連年入選台灣高薪 100 指數成份股本公司及票券子公司共召開 8 場勞資會議本公司及關係企業員工教育訓練 60,966.7 小時	連年入選台灣高薪 100 指數成份股本公司及票券子公司共召開 6 場勞資會議訂定人權政策辦理員工持股信託計畫本公司及關係企業員工教育訓練 38,706.38 小時

利害關係人：客戶

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
風險管理公司治理與誠信文化法令遵循資訊安全與客戶隱私永續金融	定期檢視客戶服務專線及電子郵件信箱提供數位創新網路服務及行動服務 APP 定型化契約不定期辦理客戶聯誼活動不定期舉辦投資人講座不定期提供各類投資報告定期執行客戶滿意度調查	共處理 25 件客戶申訴案件國票證券參加國家品牌玉山獎評選券獲選取得最佳產品兩項與最佳人氣品牌共三大獎項國票投顧滿意度調查 89.5 分；國票證券有效滿意度調查 3 件子公司舉辦投資人講座共 122 場	共處理 9 件件客戶申訴案件國票證券參加國家品牌玉山獎評選券獲選取得最佳產品與傑出企業兩大獎項國票證券參加第一屆中時金融服務評鑑大賞獲得智能理財獎與樂齡友善獎國票投顧滿意度調查 91.7 分；國票證券有效滿意度調查 0 件子公司舉辦投資人講座共 246 場

利害關係人：社區居民 / 公益團體

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
公司治理與誠信文化社會公益	不定期透過財團法人國票社會福利慈善基金會贊助並參與公益活動不定期贊助藝文展演、生態保育每月進行村里平安箱友善計畫，將祭祀物資民生必需品轉贈予弱勢家庭、獨居長者及低收入戶等依據「國家重點領域產學合作及人才培育創新條例」支持學術發展及培養國際金融人才	基金會贊助直接受益人次 1,152 人；受惠機構或單位數 9 間國票證券村里平安箱友善計畫 2022 年全年總受贈戶數為 50 戶，共發送 240 箱，活動金額 114,840 元公益捐獻情形揭露於公司官網贊助國際金融學院 500 萬元，培養國際金融人才	基金會贊助直接受益人次 1,390人（預估）；受惠機構或單位數 5 間國票證券村里平安箱友善計畫 2023 年 1-9月總受贈戶數約 25 戶，共發送 180 箱，活動金額 86,130 元公益捐獻情形揭露於公司官網贊助國際金融學院 500 萬元，培養國際金融人才

利害關係人：信評團體 / 同業

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
風險管理公司治理與誠信文化法令遵循	委請澳洲商惠譽國際信用評等公司辦理信用評等加入同業公會等商業團體，並擔任理監事不定期參與研究計畫、研討會不定期於公開資訊觀測站及公司網站公開資訊	本公司、國際票券及國票證券之國內信用評等均為長期 A+(twn)、短期 F1(twn) 加入銀行商業同業公會、票券金融商業同業公會、證券商同業公會、創投同業公會、期貨商業同業公會、投信投顧同業公會本公司及關係企業加入其他協會團體共計 12 家	本公司、國際票券及國票證券之國內信用評等均為長期 A+(twn)、短期 F1(twn) 加入銀行商業同業公會、證券商同業公會、票券商同業公會、期貨商業同業公會、投信投顧同業公會本公司及關係企業加入其他協會團體共計 12 家本公司董事長擔任票券公會理事長

利害關係人：供應商

受影響議題	溝通管道	111 年溝通實績	112 年 1-9 月溝通實績
公司治理與誠信文化永續金融	不定期召開議價會議每年進行供應商自評制定供應商永續採購政策，頒佈子公司遵循訂定本公司與利害關係人交易管理辦法	召開 60 場議價會議落實利害關係人交易管理	制定供應商永續採購政策並修訂供應商管理準則召開 69 場議價會議完成 5 家供應商自評表交流